为提高北京辖区期货机构反洗钱工作水平，切实维护北京地区经济秩序和金融安全，北京证监局联合北京期货商会于5月9日举办北京地区期货机构反洗钱培训。特邀中国人民银行营管部反洗钱处副处长刘丽洪授课。北京证监局机构二处处长黄坤、北京期货商会会长王化栋、副会长兼秘书长席立出席会议，来自北京地区期货机构首席风险官、反洗钱专员等共计约140人出席会议。

黄坤处长在致辞中表示反洗钱工作是证券、期货系统合规管理中重要的一部分，北京证监局领导对此高度重视。会上黄处还介绍了辖区期货经营机构反洗钱监管工作情况，结合期货经营机构特点指出了辖区期货经营机构在存在的不足。要求期货经营机构能够高度重视反洗钱工作，从国家战略高度理解反洗钱的必要性和紧迫性，客观认识当前工作中的不足，把工作重心从形式合规转移到提升反洗钱工作有效性上来。最后希望各能够珍惜这个机会，和人行领导进行充分的沟通交流，反映辖区以及期货行业的特点，也希望北京证监局和人行营管部的合作不断深化，切实将辖区反洗钱的工作水平提高到一个新的台阶。

刘处在授课中指出，经过十几年的发展路程，反洗钱已经不是常规意义上理解的洗黑钱，涉恐融资、反逃税等都已经加入反洗钱的工作内容。工作监管范围越来越宽，定位高，也越来越重要。刘处深入总结了期货业洗钱九大风险点：第一是开户环节，集中在网上视频开户，转卖期货交易账号。第二事故假结存、假赠送；第三是构建期货交易背景。第四是境外客户收益所有人识别困难。第五是构建虚假人赠送。第六是客户频繁利用银期转帐业务，开通帐户发展资金。第七是虚构贸易背景。第八是客户资金量和资金规模不相符。第九是公司资本金年龄职业不相符。最后结合具体案例分析了监管中发生的部分问题，要求期货机构在开展反洗钱工作中要始终保持勤勉尽责的态度，切实落实反洗钱相关规定。

培训结束后，人行领导与北京地区期货公司首席风险官及部分分支机构代表展开了座谈，就市场关心的反洗钱工作的相关问题进行了沟通与探讨。参会代表表示此次培训以及座谈会提高了行业对反洗钱工作的认识，也为机构开展反洗钱工作指明了专业的方向。

（图为活动现场）